通誠所取得私募基金管理人業(yè)務的又一成功案例
時間: 2019-03-27 訪問量：1,278
近日，由廣西通誠律師事務所廖國靖律師團隊為南寧厚潤德基金管理有限公司（以下簡稱“厚潤德基金管理公司”）重大事項變更出具的法律意見書獲中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（以下簡稱“基金業(yè)協(xié)會”）審核通過。
根據(jù)《關(guān)于進一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項的公告》，已登記的私募基金管理人申請變更控股股東、變更實際控制人、變更法定代表人\執(zhí)行事務合伙人等重大事項或基金業(yè)協(xié)會審慎認定的其他重大事項的，應提交《私募基金管理人重大事項變更專項法律意見書》。法律意見書應按照《私募基金管理人登記法律意見書指引》對申請機構(gòu)的登記申請材料、工商登記情況、專業(yè)化經(jīng)營情況、股權(quán)結(jié)構(gòu)、實際控制人、關(guān)聯(lián)方及分支機構(gòu)情況、運營基本設(shè)施和條件等十四項逐項發(fā)表結(jié)論性意見（注：在實踐操作中，根據(jù)基金業(yè)協(xié)會的反饋要求或者每個項目的不同情況，需要核查或規(guī)范調(diào)整的事項可能更多）。因此，私募基金管理人的重大事項變更的審查難度不亞于申請機構(gòu)首次登記所需出具的法律意見書，很多從業(yè)人員戲稱“重大事項變更=重新登記一次”，而且隨著協(xié)會結(jié)合不同公司的實際情況，會提出更多、更細化的甚至是更新的要求，操作難度可能遠比在首次申請登記時復雜和困難得多。
厚潤德基金管理公司此次重大事項變更為控股股東、實際控制人變更，除了要審查上述十四項內(nèi)容外，還需要提供相關(guān)證明材料，充分說明變更事項緣由、合理性以及向私募基金投資者及時、準確、完整地進行了信息披露。對此，廖國靖律師團隊針對此次變更的事項，協(xié)助公司起草、細化相應的對投資者的通知文件，制作《重大事項臨時報告》，填報“資產(chǎn)管理業(yè)務綜合報送平臺”與“私募基金信息披露備份系統(tǒng)”，完善了本次變更的信息披露程序。
私募基金管理人登記/重大事項變更、私募基金產(chǎn)品設(shè)計、投資項目盡職調(diào)查、投資項目商業(yè)談判、管理人團隊專業(yè)培訓等基金業(yè)務服務，一直是通誠所廖國靖律師團隊主推的律師服務業(yè)務產(chǎn)品之一，也屬于通誠所金融證券部的主要業(yè)務之一。自2016年2月5日基金業(yè)協(xié)會發(fā)布新的管理規(guī)定以來，通誠所已先后辦理金潤鼎豐、慧豐融、攬勝億融、安贏、灝合等近十家私募基金管理人登記/重大事務變更/產(chǎn)口備案等相關(guān)法律服務業(yè)務，積累了較為豐富的服務經(jīng)驗。今后，本所將繼續(xù)大力支持通誠所的金融、證券等非訴訟法律業(yè)務的開展，為相關(guān)業(yè)務的委托人提供更加優(yōu)質(zhì)、高效和專業(yè)的法律服務。
（文：王霞、李炎燕，圖：網(wǎng)絡(luò)）
