服務團支招｜疫情防控背景下，廣西對破產(chǎn)案件審理的應對
時間: 2020-03-10 訪問量：1,042
2020年2月20日，廣西壯族自治區(qū)高級人民法院民二庭發(fā)布關(guān)于印發(fā)《關(guān)于審理涉及新冠肺炎疫情民商事案件的指導意見》的通知。該文件分十個部分，包括界定新冠肺炎疫情的法律性質(zhì)、審理相關(guān)案件的處理原則等。其中第十部分為“審理新冠肺炎疫情期間破產(chǎn)案件的相關(guān)問題”（以下簡稱《破產(chǎn)案件指導意見》），該部分共12條，對本次疫情防控期間破產(chǎn)案件的審理從案件受理、企業(yè)接管、債權(quán)申報、信息共享、會議召開、財產(chǎn)處置、企業(yè)復工等各方面做出較為全面的規(guī)定，其背景是服務疫情防控和恢復經(jīng)濟的大局，其規(guī)則是破產(chǎn)案件受理法院、法官、管理人、債權(quán)人、債務人以及其他有關(guān)單位和個
人在這一特殊時期參與破產(chǎn)程序的重要行動指南。鑒于破產(chǎn)案件是司法實踐中一個較新的領(lǐng)域，本文通過揭示其中部分重點條文的法理和依據(jù)，嘗試理解其背后的邏輯，并提出實踐中的適用建議，以求教于方家，供各方主體參考運用。
1．設置疫情期間特殊企業(yè)的優(yōu)待政策。《破產(chǎn)案件指導意見》第1條規(guī)定，“對進入破產(chǎn)程序?qū)儆谏a(chǎn)疫情防控的專用物資或者疫情防控期間的生產(chǎn)生活必需品的企業(yè)，開啟優(yōu)先審理的綠色通道，法院可視情況依法作出緊急許可恢復生產(chǎn)等決定”。本條規(guī)定了兩類進入破產(chǎn)程序的特殊企業(yè)享有獲得優(yōu)先審理和恢復生產(chǎn)許可的權(quán)利，其目的在于通過司法程序保障這兩類特殊企業(yè)的復工復產(chǎn)、生產(chǎn)要素盤活，增加疫情防控相關(guān)產(chǎn)品的市場供給。顯然對于這兩類債務人企業(yè)無疑是利好政策。在具體運用上，從更加有利于特殊企業(yè)的審理和生產(chǎn)保障的角度，債務人企業(yè)的管理人、股東等相關(guān)人員、債權(quán)人、重整投資人等均可以作為申請主體，向法院表達緊急時期優(yōu)先加速審理和復工復產(chǎn)的意愿。申請書應附債權(quán)人會議或債權(quán)人委員會的決議、申請的理由、疫情防控措施和生產(chǎn)計劃等材料，以便受理法院盡快作出正確判斷。
2．確立疫情期間“差異化”破產(chǎn)原因?qū)彶樵瓌t。破產(chǎn)案件的受理是破產(chǎn)程序的重要環(huán)節(jié)，人民法院主要審查債務人企業(yè)是否出現(xiàn)了破產(chǎn)原因。《破產(chǎn)案件指導意見》第2條確立了“差異化”審查原則，即將破產(chǎn)原因與是否受疫情影響相關(guān)聯(lián)，如果是非受疫情影響引發(fā)破產(chǎn)原因的，則按正常標準審查受理；如果是受疫情影響引發(fā)破產(chǎn)原因的，則從嚴審查破產(chǎn)原因，盡量啟動拯救程序，避免企業(yè)因一時之難陷入困境甚至被破產(chǎn)清算。本條的目的是保護那些暫時受疫情影響的困境企業(yè)，在受理環(huán)節(jié)給予“優(yōu)待”，使這些企業(yè)能夠及時復工復產(chǎn)。因此，就債務人企業(yè)、債權(quán)人等破產(chǎn)案件的申請人而言，需要慎重考慮破產(chǎn)原因是否包含了疫情的影響因素，如果客觀存在，則盡量不要向法院提出申請，尤其是申請破產(chǎn)清算，否則被法院駁回的可能性很大。另外，就債務人企業(yè)而言，如果是債權(quán)人提出申請，可以依據(jù)本規(guī)則和企業(yè)破產(chǎn)法第10條的規(guī)定，向法院提出異議程序，說明債務支付不能僅僅是疫情的暫時影響，并不存在真正的破產(chǎn)原因。本規(guī)則雖然是在疫情防控期間出臺，但是可以預見的是，由于疫情的影響持續(xù)存在，在疫情解除之后的一段時間內(nèi)，本規(guī)則依然有適用價值。
3．壓實疫情期間企業(yè)接管環(huán)節(jié)相關(guān)主體責任。根據(jù)企業(yè)破產(chǎn)法的規(guī)定，在法院裁定受理破產(chǎn)案件并指定管理人之后，管理人即應及時接管企業(yè)，若未及時接管導致債務人財產(chǎn)減損的，極易被認定為屬于未忠實勤勉履行職責甚至因此被追究責任。但是在疫情防控期間，無法現(xiàn)場接管具有正當理由，《破產(chǎn)案件指導意見》第3條規(guī)定，管理人此時可向法院申請延期接管并向債務人的有關(guān)人員（根據(jù)企業(yè)破產(chǎn)法第十五條的規(guī)定，債務人的相關(guān)人員是指企業(yè)的法定代表人；經(jīng)人民法院決定，可以包括企業(yè)的財務管理人員和其他經(jīng)營管理人員）釋明相關(guān)法律義務和責任。本規(guī)則的目的是在客觀上不能接管的同時保證債務人財產(chǎn)和公司資料的安全，因為進入破產(chǎn)程序之后，如果企業(yè)仍然在原管理人員的控制之下，會產(chǎn)生極大的道德和法律風險，例如債務人的相關(guān)人員轉(zhuǎn)移財產(chǎn)、銷毀賬簿等等，這些行為會給后續(xù)程序的順利進行帶來極大的障礙。具體操作上，管理人的釋明非常重要，管理人需要認真對待本項工作，可以以列舉加兜底的方式告知債務人的相關(guān)人員的保管義務和違反的法律后果，實踐中在風險較高的情形下甚至可以考慮請求法院向債務人的相關(guān)人員發(fā)出通知。基于誠實信用原則，債務人及其有關(guān)人員應當在“空檔期”積極配合法院和管理人做好各項工作，否則可能面臨賠償?shù)让袷仑熑巍⑺痉ㄖ撇蒙踔列淌仑熑巍?
4．保障疫情期間債權(quán)申報和核查的順利開展。對于債權(quán)申報，最佳的方式是現(xiàn)場申報，有利于管理人了解真實情況和核對原件。《破產(chǎn)案件指導意見》第4條規(guī)定了暫停現(xiàn)場申報，顯然是考慮疫情防控的需要，避免發(fā)生人群聚集的風險。在操作上，管理人不能現(xiàn)場核查原件，而考慮原件遺失滅失的風險，管理人也不能以疫情影響為由要求債權(quán)人郵寄原件，故在核查時可以通過視頻等方式在線核查原件，或者只做形式審查，疫情解除后再作最終審查。當然這可能會帶來期限的延誤，《破產(chǎn)案件指導意見》第4條規(guī)定可以根據(jù)情況采取法定最長期限，根據(jù)企業(yè)破產(chǎn)法第45條規(guī)定，最長申報期為三個月。實踐中甚至可能出現(xiàn)因受疫情影響，債權(quán)人在申報期和延長申報期都不能完成申報的，該如何處理？根據(jù)企業(yè)破產(chǎn)法第56條的規(guī)定，應當允許其補充申報并由其自行承擔由此增加的補充審查的費用，但是考慮補報是源于疫情這一客觀事由，故在此情形下補充申報債權(quán)的審查費用不應由該債權(quán)人個人承擔。
5．完善疫情期間的債權(quán)人會議規(guī)則。債權(quán)人會議是人員聚集的場所，顯然不能在疫情防控期間召開現(xiàn)場會議。《破產(chǎn)案件指導意見》第6條的依據(jù)是企業(yè)破產(chǎn)法解釋三第十一條之規(guī)定。本條確定了比司法解釋更為詳細的召開非現(xiàn)場會議的會前會中會后規(guī)則。會前管理人需向人民法院申請并經(jīng)其同意，同時告知債權(quán)人相關(guān)決議事項和權(quán)利保護途徑，會中要記錄會議的召開過程，會后要對表決的電子數(shù)據(jù)等有效提取保存，以及會議的結(jié)果要及時告知債權(quán)人。此處的“及時”是多久，本條沒有表述，根據(jù)前述司法解釋的規(guī)定，應當在會后三日內(nèi)告知。值得注意的是，如果管理人不熟悉非現(xiàn)場操作或其他原因而不愿召開非現(xiàn)場會議，能否向法院申請延長債權(quán)人會議至疫情結(jié)束之后召開？考慮到司法解釋規(guī)定的非現(xiàn)場會議是“可以”召開，而非“必須”召開，筆者認為是可以向法院申請延長的，參照的依據(jù)是民事訴訟法第83條和突發(fā)事件應對法第13條之規(guī)定。故管理人可以根據(jù)自己的工作安排在申請延期召開現(xiàn)場會議和申請召開非現(xiàn)場會議之間作出選擇。
6．促進疫情期間特殊財產(chǎn)的處置和利益平衡。線上債務人財產(chǎn)的處置，降低了破產(chǎn)成本，提高了破產(chǎn)效率，近年來廣受好評。線上處置也契合了本次疫情防控的需求，應該會得到更多的運用。法院和管理人等主體對線上處置的流程也相對熟悉，此不贅述，但是對于《破產(chǎn)案件指導意見》第7條規(guī)定的屬于防疫物資的債務人財產(chǎn)的處理，非此特殊時期難以遭遇，各方較為陌生，值得研究。本條規(guī)定投入防疫使用的破產(chǎn)財產(chǎn)，需“經(jīng)同意”，條文沒有明確經(jīng)誰的同意。在緊急情形下，按程序召開債權(quán)人會議哪怕是非現(xiàn)場的會議來表決是否將破產(chǎn)財產(chǎn)投入防疫使用，很多時候恐怕都是來不及的。故此處《意見》的本意應該是經(jīng)法院同意或批準。而“投入使用”的主要的法律形式是行政征收和征用。其法律依據(jù)包括傳染病防治法第45條和突發(fā)事件應對法第12條，需要管理人注意的是如何更好地保障債權(quán)人的合法權(quán)益，故實踐中需要管理人積極與疫情防控指揮和管理部門溝通，依法合理有據(jù)地主張相關(guān)權(quán)利，維護債權(quán)人利益，實現(xiàn)公共利益和債權(quán)人利益的協(xié)調(diào)平衡。
7．明確企業(yè)復工的疫情防控責任主體。疫情防控期間，如果符合政府規(guī)定的復工條件的，破產(chǎn)企業(yè)可以申請復工，但是企業(yè)復工的疫情防控壓力較大，故需要確定疫情防控的責任主體。《破產(chǎn)案件指導意見》第9條確定的監(jiān)督主體是管理人，防控主體是債務人。該規(guī)定似乎不夠全面。根據(jù)企業(yè)破產(chǎn)法第73條的規(guī)定，重整期間債務人可以自行管理財產(chǎn)和營業(yè)事務，此種情形下由管理人監(jiān)督，債務人承擔復工的疫情防控主體責任是恰當?shù)摹５瞧飘a(chǎn)程序啟動后，管理人即接管企業(yè)成為企業(yè)實際上的控制人和管理者，原企業(yè)的股東和管理者已經(jīng)退出企業(yè)失去管理權(quán)，此時將債務人及其有關(guān)人員作為防控主體是不合適的。故實踐中法院和管理人還是應當按照誰是經(jīng)營管理主體誰是疫情防控主體的原則來確定為宜。此外，因疫情防控而產(chǎn)生的費用，根據(jù)企業(yè)破產(chǎn)法的精神，應當作為破產(chǎn)費用和共益?zhèn)鶆沼蓚鶆杖素敭a(chǎn)隨時清償。
8．落實疫情期間管理人的責任。疫情防控期間，管理人除疫情防控之外也不能怠于履行其應盡職責，甚至為此還需要關(guān)注一些新情況和掌握一些新技能，如關(guān)注疫情動態(tài)和學習線上操作等。實踐中可能出現(xiàn)管理人懈怠的情形，需要壓實責任。故《破產(chǎn)案件指導意見》第11條提出管理人未能忠實執(zhí)行職務給債權(quán)人、債務人或第三人造成損失的，應酌情減少管理人的支付報酬。具體減少多少，由法院根據(jù)管理人造成損失的大小而酌定。除此以外，根據(jù)企業(yè)破產(chǎn)法第130條的規(guī)定，人民法院還可以對未依法履職的管理人處以罰款，債權(quán)人、債務人或第三人也可以向管理人主張賠償。故疫情防控期間管理人也應勤勉盡責，忠實履行職務。
盡管《破產(chǎn)案件指導意見》只有十余個條文，甚至還有個別我們所認為的不夠明確之處，我們依然期待各方主體通過這些疫情防控期間的司法政策措施，既落實疫情防控任務，又保障案件順利審理，勠力推進廣西在這一特殊時期的困境企業(yè)拯救、僵尸企業(yè)出清和供給側(cè)改革工作。
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