通誠所在證監會平臺順利完成證券服務機構備案 持續為資本市場業務發力
時間: 2020-10-03 訪問量：1,111
近日，廣西通誠律師事務所（以下簡稱“通誠所”）在證監會平臺順利完成了證券服務機構首次備案，為通誠所持續合法合規地開展資本市場業務提供了基礎保障。
2020年7月24日，證監會、司法部等四部門聯合發布了《證券服務機構從事證券服務業務備案管理規定》（以下簡稱“《備案規定》”），自2020年8月24日起施行。《備案規定》的出臺是為了落實2020年3月1日起施行的新修訂的《證券法》。修訂后的《證券法》對證券服務機構創新了監管方式，不僅調整了原來會計事務所等機構事前準入審批的監管體制，改事前審批為備案制，還增加了律師事務所從事證券法律業務需要備案的要求。
證券服務機構在證監會平臺進行相應備案，既是《證券法》的強制要求，又便于相關部門有效獲取證券服務機構從事證券服務業務的基礎信息，強化事中事后監管。
根據《備案規定》的規定，律師事務所從事證券法律業務的備案分為三種類型：首次備案、重大事項備案和年度備案；律師事務所在該規定施行前已經簽訂服務協議，正在從事證券服務業務的，應當在該規定施行之日起10個工作日內按照首次備案的要求進行備案。由于在該規定發布前，通誠所已從事證券服務業務，因此，在《備案規定》發布后，通誠所按照規定提前準備了備案表、從事證券法律業務風險控制制度等備案材料。在《備案規定》正式施行后，通誠所第一時間在證監會政務服務平臺（https://neris.csrc.gov.cn）報送備案材料，并在較短時間內通過審核，順利完成首次備案。首次備案完成后，標志著通誠所將在證監會的新監管方式下，依法依規地持續為資本市場提供相關證券法律服務。
一直以來，擔任上市公司、新三板公司證券法律顧問，為上市公司、新三板公司非公開發行股票等再融資項目、投資并購項目提供專項法律服務，為企業改制、掛牌、上市提供專業服務等證券法律業務是通誠所金融證券部律師團隊擅長的業務之一。
通誠所金融證券部擁有多名理論功底扎實、實務經驗豐富的專業律師成員，致力于為客戶提供專業、優質、高效的法律服務。通誠所金融證券部的律師曾經辦理過的證券類法律業務包括：上市公司常年證券法律顧問、首次公開發行股票并上市（IPO）、新三板掛牌、四板掛牌、非公開發行股票、公開發行公司債券及可轉換公司債券、上市公司大股東豁免要約收購等，目前正在辦理并擬申報的證券法律業務有：某主板上市公司非公開發行股票項目、某新三板公司非公開發行股票項目等。
在中國多層次資本市場體制之下，通誠所不僅大力開展為上市公司、新三板公司的證券法律服務，還為各類中小企業特別是中小民營企業在區域性股權市場（四板）股改、掛牌業務提供積極、細心和專業的服務，目前累計已服務的四板股改、掛牌項目超過30個，助推了一批有發展潛力的企業順利進入資本市場，為下一步資本擴張、資本運作和更好的發展創造了有利條件。
2018年，通誠所還當選為廣西資本市場發展促進會第一屆理事會理事單位，積極地參與廣西各層次資本市場業務，并通過促進會相關工作，履行會員義務，進一步加大服務廣西資本市場的力度、廣度和深度。
證券服務機構是資本市場的重要參與主體，發揮著資本市場 “看門人”的重要作用。通誠所作為其中一員，將不忘初心，嚴守底線，利用金融證券團隊豐富的實務經驗和專業優勢，積極發揮其在證券法律服務領域中的積極作用，為促進資本市場的健康發展作出貢獻。
撰文：鐘玲妹
編輯：李炎燕
